FINRA-Schiedsrichter sind engagierte Einzelpersonen, die der investierenden Öffentlichkeit und der Wertpapierbranche bei der Beilegung von Streitigkeiten im Zusammenhang mit Wertpapieren dienen. ... Die Schiedsrichter von FINRA hören sich beide Seiten eines Wertpapierstreits an, wägen die Fakten ab und treffen eine endgültige und verbindliche Entscheidung.
Die Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) ist eine unabhängige Nichtregierungsorganisation, die die Regeln für registrierte Broker und Broker-Dealer-Unternehmen in den USA schreibt und durchsetzt.
Ein Antragsteller leitet ein Schiedsverfahren ein, indem er eine Anspruchserklärung einreicht, in der die angeforderten relevanten Tatsachen und Rechtsmittel aufgeführt sind. Ein Befragter antwortet auf eine Schiedsklage, indem er eine Antwort einreicht, in der die relevanten Fakten und verfügbaren Verteidigungsmittel für die Klageschrift angegeben sind.
Die Fälle betreffen einen Investor und eine bei FINRA registrierte Person oder Einrichtung, z. B. Fälle zwischen Investoren und Maklern, zwischen Investoren und Maklerfirmen sowie zwischen Investoren und Maklern und Maklerfirmen. und. Die Klage wird innerhalb von 6 Jahren ab dem Zeitpunkt eingereicht, zu dem die streitigen Ereignisse eingetreten sind.
12902. Anhörungsgebühren sowie sonstige Kosten und Aufwendungen
| Anspruchsbetrag (ohne Zinsen und Aufwendungen) | Anhörungssitzung mit einem Schiedsrichter | Anhörungssitzung mit drei Schiedsrichtern |
|---|---|---|
| 25.000 US-Dollar.01 bis 50.000 US-Dollar | 450 $ | 600 Dollar |
| 50.000 US-Dollar.01 bis 100.000 US-Dollar | 450 $ | $ 750 |
| 100.000 US-Dollar.01 bis 500.000 US-Dollar | 450 $ | 1.125 US-Dollar |
| 500.000 US-Dollar.01 bis 1.000.000 USD | 450 $ | 1.325 US-Dollar |
Ja, Schiedsrichter erhalten eine Entschädigung in Höhe von 300 USD pro Anhörungssitzung und zusätzlich 125 USD pro Tag, wenn sie bei den Anhörungen in der Sache als Vorsitzender fungieren. Für Fälle, die am oder nach dem 19. April 2021 eingereicht wurden, erhalten die Vorsitzenden zusätzlich 250 USD für jeden Anhörungstag.
Sie müssen bei FINRA registriert sein, wenn Sie im Wertpapiergeschäft Ihres Unternehmens tätig sind, zu dem Verkäufer, Filialleiter, Abteilungsleiter, Partner, leitende Angestellte und Direktoren gehören. Sie müssen Qualifikationsprüfungen bestehen, um die Kompetenz in Ihren speziellen Wertpapieraktivitäten nachzuweisen.
Die SEC überwacht die FINRA. Die FINRA legt die Regeln für Makler fest, die rund 3.700 Maklerfirmen und fast 630.000 registrierte Wertpapiervertreter beaufsichtigen.
Ein Board of Governors überwacht die FINRA, bestehend aus dem Chief Executive Officer der FINRA, dem Chief Executive Officer der NYSE Regulation, 11 Gouverneuren aus der Öffentlichkeit und weiteren 10 Branchenkennern.
Schiedsgerichtsverhandlungen dauern ungefähr vier Tage, aber Mediationen werden normalerweise in einer Sitzung gelöst, die ungefähr acht Stunden dauert. Infolgedessen sind Mediationen in der Regel kostengünstiger. Mediation kann auch weniger kontrovers sein und ist zu berücksichtigen, wenn Ihr Unternehmen eine weniger formelle Umgebung zur Beilegung von Streitigkeiten bevorzugt.
Das Gesetz über Schiedsgerichtsbarkeit und Schlichtung (Änderung) von 2015 räumt den Parteien die Freiheit ein, einen Schiedsrichter gegenseitig zu ernennen. Das Verfahren in Bezug auf die Ernennung von Schiedsrichtern ist in Abschnitt 11 des Gesetzes festgelegt. Eine Person jeder Nationalität kann ein Schiedsrichter sein, sofern die Parteien nichts anderes vereinbart haben.
FINRA hat kein Berufungsverfahren, durch das eine Partei eine Auszeichnung anfechten kann. Dies bedeutet, dass die FINRA keine Rechtsmittel gegen Schiedssprüche einlegt. Nach Bundes- und Landesgesetzen gibt es jedoch nur begrenzte Gründe, aus denen ein Gericht die Berufung einer Partei auf einen Schiedsspruch anhören kann.
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